证监会等六部门打击资本市场财务造假:违规披露刑期上限由3年提高至10年
经济观察网 记者 牛钰7月5日,证监资本造假至年国务院办公厅转发中国证监会(下称“证监会”)、部门公安部等六部委《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的打击乌海市某某机床铸造销售部意见》(下称《意见》)。《意见》共20条,市场上限明确将从严打击资本市场财务造假,财务维护良好市场生态。违规
《意见》明确5方面重点举措,披露一是刑期坚决打击和遏制重点领域财务造假;二是优化证券监管执法体制机制;三是加大全方位立体化追责力度;四是加强部际协调和央地协同;五是常态化长效化防治财务造假。
证监会新闻发言人就《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的由年意见》答记者问时表示,证监会高度重视提升财务造假违法违规成本和涉及的提高乌海市某某机床铸造销售部投资者保护工作,积极推动构建行政执法、证监资本造假至年民事追责、部门刑事打击“三位一体”的打击立体化追责体系。
一是市场上限在立法层面上,推动修订《证券法》,财务对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元,对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍;《刑法修正案(十一)》将违规披露的刑期上限由3年提高至10年;中介机构及从业人员出具虚假证明文件最高可判10年有期徒刑。
二是在立体化追责上,行政处罚是立体化追责的一环,刑事追责和民事赔偿也是立体化追责的重要组成部分。刑事追责方面,今年以来已依法将40余起财务造假、资金占用、违规担保等案件移送公安机关。民事追责方面,证监会指导投资者服务中心,积极支持投资者发起民事追偿诉讼,综合运用先行赔付、支持诉讼、代位诉讼等,强化投资者赔偿救济。目前正在对上市公司(包括部分退市公司)重大违法案件支持投资者向人民法院申请发起普通代表人诉讼10起,在审支持诉讼22起。
证监会新闻发言人表示,进一步深化重大案件行刑衔接,突出对财务造假公司和“关键少数”的重点打击,重点做好“追首恶”,严厉惩处造假的策划者和组织者。强化对控股股东、实控人组织实施造假、侵占的刑事追责力度。完善民事追责支持机制,推动简化登记、诉讼、执行等程序,完善示范判决机制,加大特别代表人诉讼制度适用力度,便利投资者获得赔偿。
证监会官方微信平台披露,近日,综合违法情节、责任程度等,对5家上市公司财务造假、大股东占用资金等信息披露违法案件作出行政处罚、事先告知。证监会对江苏舜天、ST特信、*ST中利三家公司出具行政处罚决定书,累计罚款6830万元,并对6名主要责任人实施证券市场禁入措施。此外,证监会还对易事特、凯撒同盛两家公司出具行政处罚事先告知书,拟合计罚款5270万元,拟对1名主要责任人实施证券市场禁入措施。
一位董秘在接受经济观察网采访时坦率地表示,随着资本市场监管力度的不断加强,上市公司的信息披露正变得更加规范,这是市场健康发展的重要标志。然而,随着违法犯罪成本的提高,上市公司高管不得不重新审视自己的职责和风险,认真思考如何在新规则下履行职责。
版权声明:以上内容为《经济观察报》社原创作品,版权归《经济观察报》社所有。未经《经济观察报》社授权,严禁转载或镜像,否则将依法追究相关行为主体的法律责任。版权合作请致电:【010-60910566-1260】。
牛钰经济观察报记者
资本市场部记者
主要关注券商、多行业上市公司与资本市场动态
新闻线索请联系邮箱niuyu@eeo.com.cn
(责任编辑:娱乐)
-
原标题:“九一八”事变爆发93周年:铭记历史、勿忘国耻、珍爱和平) “九一八”事变爆发93周年 来源:视频综合) 央视网消息:9月18日是“九一八”事变 ...[详细]
-
“中国攀岩队在巴黎奥运会上的目标是在速度项目上冲击一块金牌!”一个多月前,国家体育总局登山运动管理中心攀岩运动部主任厉国伟在世界杯攀岩赛吴江汾湖站上留下了这么一句话,彼时显得十分提气。而在5月18日举 ...[详细]
-
美国司法部当地时间5月14日在一份法庭文件中称,波音公司违反了与美国司法部就两架737 Max飞机坠毁事件达成的延期起诉协议,该公司“未能设计、实施和执行一项合规和道德计划,以防止和发现在其整个运 ...[详细]
-
“超常发挥!真的超常发挥!第一轮还很紧张,但第二轮真的是超常发挥!”赛后混采区,一连说了三个“超常发挥”的郑好好聊着聊着就咧起了嘴角。5月16日,奥运会资格系列赛·上海在黄浦滨江正式开赛,在首日的滑板 ...[详细]
-
鱼灯夜游 国风市集——北京最大户外市集开启中秋古风奇妙游园会
“但愿人长久,千里共婵娟”。这个中秋,市民朋友在赏月团聚的同时,还可以到通州区大运河畔,免费参与一场中秋古风奇妙游园会,开启假期的穿越之旅。15号下午4点多,运河边的月亮河艺术小镇的市集上已经人头攒动 ...[详细] -
今年是增村保造诞辰100周年,上海国际电影节将放映他大映时代较早期,也是最具代表性的六部作品,让观众感受这位弄潮儿激情澎湃的银幕魅力。值得一提的是,这六部作品均为全新的数字修复版,在中国几乎都是首映, ...[详细]
-
厄瓜多尔总检察长办公室当地时间5月15日通报称,该国西南部瓜亚斯省杜兰市14日晚发生一起武装袭击事件,造成至少6人死亡,另有6人受伤。 据悉,袭击发生在杜兰市一栋住宅内,袭击者闯入并向当时正在举 ...[详细]
-
本文转自:人民网-四川频道世界闻名的人文自然景观,代代传承的非物质文化遗产,精美的文创产品和峨眉山茶……5月16日至19日,第二届香港国际文化创意博览会以下简称香港文博会)在香港亚洲国际博览馆举办,乐 ...[详细]
-
9月18日,外交部发言人林剑主持例行记者会。 彭博社记者提问,中方官员与欧盟官员将在布鲁塞尔就欧盟对中国电动汽车征收关税举行会谈,中国希望通过此次会谈传达什么信息、实现什么目标?另外,中美双方经 ...[详细]
-
人民网北京5月13日电 记者杜燕飞)发展好绿色金融,是支持实体经济绿色转型、实现金融高质量发展的重要内容,也是应对气候变化风险的重要方面。中国人民银行、生态环境部、金融监管总局、中国证监会日前联合召开 ...[详细]